コンプライアンス
勧誘方針
当社は、次の５項目を遵守し、お客様に対して金融商品の適正な勧誘を行います。
- お客様の知識や経験及び財産の状況に応じた、適切な金融商品をお勧めいたします。
そのために、お客様の投資目的・情報等を記載した「顧客カード」を備え置き、お客様のご意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。 - お客様ご自身の判断でお取引いただくため、商品内容やリスク内容など重要な事項を十分にご理解していただけるよう、説明に努めます。
- 断定的判断を申し上げたり、事実でない情報を提供するなど、お客様の誤解を招くような勧誘は行いません。常にお客様の信頼の確保を第一義として、合理的な根拠に基づく投資勧誘に努めます。
- お客様にとって不都合な時間帯やご迷惑な場所などで勧誘を行うことは致しません。
- 本勧誘方針に沿った適正な勧誘を行うために、研修体制の充実や社内ルールの整備などに努めます。
平成13年3月 三豊証券株式会社