コンプライアンス

証券会社が顧客から預かっている株券などの有価証券や現金を、証券会社自身の保有する資産と別々に保管することをいいます。

顧客の資産を証券会社の自己勘定の資産と一緒に保管していては、経営の運転資金などに流用される可能性があり、仮にその証券会社が破たんした場合には、顧客に返還できなくなる恐れがあります。このため、金融商品取引法によって、証券業務を営む金融機関にはこの分別保管が義務付けられています。分別保管をしなかった会社には、業務停止などの行政処分や罰金が科されることになっています。

三豊証券では、お客様からお預りした資産と会社の資産を明確に区別して保管しています。 万一の場合でも、分別保管されたお客様のお預り資産は確実にお客様へ返還されますのでご安心ください。